О том, в какие сроки необходимо уведомить акционеров о проведении внеочередного собрания, если в повестку дня включен вопрос об избрании членов совета директоров акционерного общества, рассказывают эксперты службы Правового консалтинга ГАРАНТ Павел Ерин и Аркадий Серков.
ОАО обладает большинством акций дочернего общества (100% акций минус 1 акция), вторым акционером дочернего общества является Российская Федерация, имеющая 1 акцию. Возникла необходимость в проведении внеочередного общего собрания дочернего общества с повесткой дня о переизбрании членов совета директоров, ревизионной комиссии и исполнительного органа дочернего общества.
Внеочередное общее собрание акционеров созывается по требованию акционера, владеющего 100% акций минус 1 акция.
За сколько дней необходимо сделать официальное уведомление акционеров о дате проведения данного внеочередного общего собрания?
Имеется ли возможность проведения данного собрания в ускоренные сроки?
Сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, в любом случае должно быть сделано не позднее чем за 70 дней до дня его проведения.
Проведение такого внеочередного общего собрания акционеров в более короткий срок представляется невозможным.
Обоснование вывода. По общему правилу, предусмотренному абзацем первым п. 1 ст. 52 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО), сообщение о проведении общего собрания акционеров акционерного общества (далее также — общество) должно быть сделано не позднее чем за 20 дней до даты его проведения.
Однако абзацем вторым того же пункта для уведомления акционеров о проведении внеочередного общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит определенные вопросы, установлен специальный срок — не позднее чем за 70 дней до дня его проведения. К таким вопросам относится и вопрос об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2 ст. 53 Закона об АО).
Абзацем третьим п. 1 ст. 52 Закона об АО предусмотрено, что в указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления этого сообщения в письменной форме или вручено каждому из указанных лиц под роспись, или, если это предусмотрено уставом общества, опубликовано в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества. Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио). В связи с этим следует учитывать, что внеочередное общее собрание акционеров, предлагаемая повестка дня которого содержит вопрос об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, должно быть проведено в течение 70 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, если меньший срок не предусмотрен уставом общества (абзац второй п. 2 ст. 55 Закона об АО).
Заметим, что буквальное выполнение положений п. 1 ст. 52 и п. 2 ст. 55 Закона об АО одновременно фактически невозможно: если определять срок проведения внеочередного общего собрания акционеров, исходя из того, что оно должно пройти через 70 дней после направления сообщения о нем акционерам, то с учетом правил исчисления сроков предусмотренных ст.ст. 190-194 ГК РФ срок его проведения превысит установленный срок со дня получения обществом требования акционера по меньшей мере на один день, даже если сообщение будет направлено акционерам в день получения требования. Вероятно, разработчики Закона об АО имели в виду именно обязанность общества направить сообщения о проведении общего собрания акционеров в день получения соответствующего требования, однако норма была сформулирована некорректно.
В любом случае Закон об АО не предусматривает возможности сокращения срока направления сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров с повесткой дня, содержащей вопрос об избрании совета директоров (постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 31.03.2006 N Ф04-2109/2005(14105-А75-11)(15210-А75-11)(15015-А75-11)(14744-А75-11)(1 4785-А75-11)). Процентное соотношение распределения акций между акционерами, а также иные обстоятельства (в частности наличие в повестке дня общего собрания иных вопросов, помимо вопроса об избрании совета директоров) для определения этого срока правового значения не имеют. Если в обществе хотя бы два акционера, для решения указанного вопроса должно быть проведено общее собрание акционеров и проведено с соблюдением установленного Законом об АО порядка.
При таких обстоятельствах, несмотря на то, что предусмотренный п. 2 ст. 55 Закона об АО срок является предельным, а следовательно, эта норма, в принципе, допускает проведение внеочередного общего собрания акционеров в более короткий срок, практически проведение общего собрания, в повестке дня которого содержится вопрос об избрании совета директоров, в сокращенный срок становится невозможным, так как в этом случае будет явно нарушено правило п. 1 ст. 52 Закона об АО о сроке уведомления акционеров о проведении общего собрания.
Несоблюдение срока направления акционерам сообщения о проведении общего собрания может повлечь определенные негативные последствия для общества.
Так, в п. 24 постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» указано, что к нарушениям, которые могут служить основаниями для удовлетворения исков о признании недействительным решения общего собрания акционеров, относится, в частности, несвоевременное извещение (неизвещение) акционера о дате проведения общего собрания (п. 1 ст. 52 Закона об АО). Хотя данные иски подлежат удовлетворению только в случае, если допущенные нарушения ущемляют права и законные интересы акционера, который голосовал против этого решения или не участвовал в общем собрании акционеров.
Также ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров, а ч. 5 той же статьи — за нарушение требований Закона об АО к сроку проведения общего собрания. При этом участие в общем собрании акционеров лиц, извещенных о его проведении с нарушением установленного законом срока, само по себе не является обстоятельством, освобождающим общество от административной ответственности (постановление ФАС Московского округа от 05.05.2012 N Ф05-3990/12).
Источник: www.kommersant.ru
ООО и ао должны провести годовое общее собрание участников/акционеров
(Юридическая фирма «Гольцблат БЛП», Корпоративная практика / Слияния и поглощения) Информационное письмо N 335
Юридическая фирма Goltsblat BLP сообщает, что в соответствии с законодательством Российской Федерации в обществах с ограниченной ответственностью и акционерных обществах должно быть проведено годовое общее собрание участников/акционеров.
Общество с ограниченной ответственностью
Сроки. Годовое общее собрание участников проводится не ранее 1 марта и не позднее 30 апреля (если устав ООО не определяет более точные сроки).
Вопросы повестки дня. На собрании должны утверждаться годовые результаты деятельности ООО за последний финансовый год (годовой отчет и годовой бухгалтерский баланс), а также могут решаться иные вопросы компетенции общего собрания участников. Напоминаем, что с 1 января 2012 года годовой отчет ООО должен содержать раздел о состоянии чистых активов ООО.
Порядок подготовки, созыва, проведения годового общего собрания участников.
Собрание не вправе утверждать годовые отчеты и бухгалтерские балансы при отсутствии заключений ревизионной комиссии/ревизора ООО (если их образование предусмотрено уставом либо обязательно в силу закона).
Собрание созывается исполнительным органом или советом директоров/наблюдательным советом (в случае его формирования и отнесения к его компетенции вопросов, связанных с проведением общего собрания участников). Участники уведомляются о проведении собрания не позднее чем за 30 дней до его проведения (если уставом не определен меньший срок).
Иные особенности подготовки, созыва, проведения собрания определяются законодательством, уставом, внутренними документами, решениями общего собрания участников ООО.
Акционерное общество
Сроки. Годовое общее собрание акционеров проводится не ранее 1 марта и не позднее 30 июня (если устав АО не определяет более точные сроки).
Вопросы повестки дня. На собрании должны решаться вопросы об: 1) утверждении годовых отчетов и годовой бухгалтерской отчетности; 2) распределении прибыли и убытков АО по результатам финансового года; 3) избрании совета директоров/наблюдательного совета АО; 4) избрании ревизионной комиссии/ревизора АО; 5) утверждении аудитора АО; 6) иные вопросы компетенции общего собрания акционеров.
Порядок подготовки, созыва, проведения годового общего собрания акционеров.
Достоверность данных, содержащихся в годовом отчете и годовой бухгалтерской отчетности АО, должна быть подтверждена ревизионной комиссией/ревизором АО.
Годовой отчет АО подлежит предварительному утверждению советом директоров/наблюдательным советом АО или единоличным исполнительным органом АО (в случае отсутствия в обществе совета директоров/наблюдательного совета) не позднее чем за 30 дней до проведения собрания.
Собрание созывается советом директоров/наблюдательным советом АО или иным органом общества (в случае отсутствия в АО совета директоров/наблюдательного совета), к компетенции которого согласно уставу отнесены вопросы проведения собрания. Сообщение о проведении собрания должно быть сделано по общему правилу не позднее чем за 20 дней до даты его проведения.
Иные особенности порядка подготовки, созыва, проведения собрания определяются законодательством, Положением о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, уставом, внутренними документами, решениями общего собрания акционеров АО.
Последствия нарушения требований законодательства о проведении годового общего собрания участников/акционеров
Акционерное общество. Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в установленные сроки, полномочия совета директоров/наблюдательного совета акционерного общества прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания.
Общество с ограниченной ответственностью/Акционерное общество.
Решения общего собрания участников/акционеров, принятые с нарушением требований законодательства и устава общества, могут быть признаны судом недействительными по заявлению соответственно участника/акционера общества, не принимавшего участия в общем собрании или голосовавшего против оспариваемого решения (п. 1 ст. 43 ФЗ об ООО, п. 7 ст. 49 ФЗ об АО).
Существует административная ответственность за нарушение требований законодательства о подготовке, созыве и проведении общих собраний участников/акционеров (ст. 15.23.1 КоАП РФ). Она определяется в виде:
- административного штрафа на граждан в размере от 2000 до 4000 рублей;
- административного штрафа на должностных лиц в размере от 20000 до 30000 рублей или дисквалификации на срок до 1 года;
- административного штрафа на юридических лиц в размере от 500000 до 700000 рублей.
Источник: wiselawyer.ru
Внеочередное Общее собрание акционеров
Общее собрание акционеров (ОСА) может быть проведено в двух формах:
- совместное присутствие акционеров (представителей акционеров) для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование;
- заочное голосование (опросным путем).
Лица, имеющие право созыва
Внеочередное Общее собрание акционеров (далее – ВОСА) проводится:
- по решению Совета директоров Общества на основании его собственной инициативы;
- по требованию Ревизионной комиссии Общества;
- по требованию Аудитора Общества;
- по требованию акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 10 % голосующих акций Общества на дату предъявления требования.
Сроки проведения и созыва
ВОСА, созванное по требованию Ревизионной комиссии Общества, Аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 % голосующих акций Общества, должно быть проведено в течение 40 дней с момента представления требования о проведении ВОСА Общества 1 .
В течение 5 дней с даты предъявления указанными лицами требования о созыве ВОСА, Советом директоров Общества должно быть принято решение о созыве ВОСА либо об отказе от его созыва.
Решение Совета директоров Общества о созыве ВОСА или мотивированное решение об отказе от его созыва направляется лицам, требующим его созыва, не позднее 3 дней с даты принятия такого решения.
В случае, если предлагаемая повестка дня ВОСА содержит вопрос об избрании членов Совета директоров Общества:
ОСА должно быть проведено в течение 75 дней с даты представления требования о проведении ВОСА Общества.
Акционеры (акционер) Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 % голосующих акций Общества, вправе предложить кандидатов для избрания в Совет директоров Общества, число которых не может превышать количественный состав Совета директоров Общества.
Такие предложения должны поступить в Общество не менее, чем за 30 дней до даты проведения ВОСА.
Совет директоров Общества обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решения о включении их в повестку дня ВОСА или об отказе во включении в указанную повестку дня не позднее 5 дней после окончания срока, указанного в абзаце выше.
Список лиц для участия
Список лиц, имеющих право участвовать в заочном голосовании по вопросам повестки дня ОСА, составляется в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах для составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.
Дата, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право участвовать в заочном голосовании по вопросам повестки дня ОСА, не может быть установлена ранее чем через 10 дней с даты принятия решения о проведении ОСА Общества и более чем за 25 дней до даты окончания приема Обществом бюллетеней, а в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах» — более чем за 55 дней до даты проведения ОСА.
В случае проведения ОСА, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, дата, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на участие в таком собрании, не может быть установлена более чем за 35 дней до даты проведения ОСА.
Информация о дате, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на участие в ОСА Общества, раскрывается не менее чем за 7 (Семь) дней до наступления этой даты.
Сообщение о проведении собрания
Сообщение о проведении ОСА путем заочного голосования размещается на веб-сайте Общества в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу mrsk-1.ru не позднее чем за 30 дней до даты окончания приема Обществом бюллетеней, а в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах» — не позднее чем за 50 дней до даты проведения Общего собрания акционеров.
Текст сообщения о проведении ОСА по решению Совета директоров может дополнительно направляться в электронной форме тем акционерам Общества, которые сообщили регистратору Общества данные об адресах электронной почты, на которые могут отправляться такие сообщения.
В сообщении о проведении ОСА должны быть указаны:
- полное фирменное наименование Общества и место нахождения Общества;
- форма проведения ОСА (собрание или заочное голосование);
- дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени;
- дата, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на участие в ОСА;
- повестка дня ОСА;
- порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащий предоставлению при подготовке к проведению ОСА, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться;
- адрес электронной почты, по которому могут направляться бюллетени, и (или) адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», на котором может быть заполнена электронная форма бюллетеней, если такие способы направления и (или) заполнения бюллетеней предусмотрены решением Совета директоров Общества при подготовке к проведению ОСА;
- категории (типы) акций, владельцы которых имеют право голоса по всем или некоторым вопросам повестки дня ОСА.
В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении ОСА и информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в ОСА, при подготовке к проведению ОСА Общества предоставляются в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах для предоставления информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам.
Общество должно хранить информацию о направлении сообщений, предусмотренных настоящей статьей, пять лет с даты проведения ОСА.
Бюллетени для голосования
Бюллетень для голосования должен быть направлен или вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в ОСА, не позднее, чем за 20 дней до даты окончания приема бюллетеней.
Направление бюллетеней для голосования может осуществляться путем направления заказного или простого письма по адресу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в ОСА, и/или электронного сообщения на адрес электронной почты соответствующего лица, указанного в реестре акционеров Общества. Форма бюллетеня для голосования дополнительно может размещаться на сайте Общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
Каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в ОСА, предоставляется один экземпляр бюллетеня для голосования по всем вопросам или по одному экземпляру двух и более бюллетеней для голосования по разным вопросам.
Порядок ознакомления лиц, имеющих право на участие в ОСА, с информацией (материалами) по вопросам повестки дня ОСА и перечень такой информации (материалов) определяются решением Совета директоров Общества.
Информация (материалы) по вопросам повестки дня
Информация (материалы) по вопросам повестки дня ОСА в течение 20 дней 2 до проведения ОСА должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в ОСА, для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества и иных местах, адреса которых указываются в сообщении о проведении ОСА, а также на веб-сайте Общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу mrsk-1.ru.
Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в ОСА, во время его проведения. При этом Общество стремится обеспечить доступность материалов к ОСА не менее, чем за 30 дней до даты его проведения.
Порядок ознакомления лиц, имеющих право на участие в ОСА, с информацией (материалами) по вопросам повестки дня ОСА и перечень такой информации (материалов) определяются решением Совета директоров Общества.
ОСА, проводимое в форме заочного голосования, правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Общества.
Принявшими участие в ОСА, проводимом в форме заочного голосования, считаются акционеры, бюллетени которых получены и (или) электронная форма бюллетеней которых заполнена на указанном в сообщении о проведении Общего собрания акционеров веб-сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (если такая возможность была предусмотрена решением Совета директоров Общества) до указанной в них даты окончания приема Обществом бюллетеней, а также акционеры, которые в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах дали лицам, осуществляющим учет их прав на акции, указания (инструкции) о голосовании, если сообщения об их волеизъявлении получены до даты окончания приема бюллетеней.
Протокол об итогах голосования составляется и подписывается регистратором Общества не позднее 3 (трех) рабочих дней после даты окончания приема бюллетеней в двух экземплярах.
Протокол ОСА составляется не позднее 3 рабочих дней после окончания приема Обществом бюллетеней в двух экземплярах. Оба экземпляра подписываются Председателем ОСА и секретарем ОСА (Корпоративным секретарем).
Выписка из протокола ОСА или из протокола об итогах голосования на ОСА может быть подписана председательствующим на ОСА и (или) секретарем ОСА, лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа Общества, или иным лицом (лицами), уполномоченным (уполномоченными) Обществом.
Протокол ОСА размещается на официальном веб-сайте Общества в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу mrsk-1.ru в срок не позднее 3 дней с даты его составления.
Отчет об итогах голосования
Решения, принятые ОСА, и итоги голосования должны доводиться до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в ОСА, в форме Отчета об итогах голосования в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении ОСА, не позднее 4 рабочих дней после даты окончания приема бюллетеней при проведении ОСА в форме заочного голосования.
В случае, если на дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в ОСА, зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом являлся номинальный держатель акций, информация, содержащаяся в Отчете об итогах голосования, предоставляется номинальному держателю акций в соответствии с правилами законодательства РФ о ценных бумагах для предоставления информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам.
[1] За исключением случая, предусмотренного п. 14.9. Устава Общества.
[2] В случае проведения ОСА, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, – в течение 30 дней до проведения ОСА.
Источник: www.mrsk-1.ru